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证监局出手 泰诚财富“异常事件”真相浮出水面

发布日期:2020-04-30 来源: 互联网


自3月下旬以来,包括天弘、景顺长城、交银施罗德等在内,多家基金公司“突然”陆续宣布暂停与泰诚财富基金销售 (大连)有限公司(下简称“泰诚财富”)的合作。

刚刚,大连证监局发布的一份《行政监管措施决定书》,揭开了这个“异常”事件的神秘面纱;一些此前噤声的当事人,也纷纷站出来说出了事情的真相。

自3月下旬以来,包括景顺长城、天弘、浙商、泰达、交银施罗德、英大、德邦、泰信等在内的多家基金公司纷纷发布公告,称将暂停/中止/终止与泰诚财富的代销合作关系。

相关公告指出,投资人通过泰诚财富持有的基金公司旗下基金份额,可以通过基金公司发起转托管申请,将持有份额转托管至基金公司直销。

另有一些基金公司披露,将暂停泰诚财富办理公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资、赎回、转换及转托管等业务。

一开始,市场猜测是因为基金公司准备削减渠道维护成本,或者是各方利益没有协调好。

直到刚刚,证监会大连证监局发布了一份“行政监管措施决定书”,才化解了市场的疑惑。

在这份对泰诚财富的行政监管措施决定书中,大连证监局列举了公司存在的多项违规行为。并决定根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条规定,对公司采取出具警示函并暂停新增客户6个月的行政监管措施。

公司虽已制定内部控制和风险管理制度,但目前公司各岗位均存在人员空缺、离岗现象,不能有效执行各项内部控制制度。

公司通过网站、员工个人微信公众号等平台,将大连证监局2019年11月对公司开展的调研工作,宣传为支持公司的经营活动,与实际不符。

关于第一点,一位基金公司知情人士表示,“我们当时了解到的情况是,公司突然无法联系上对方业务负责人,并得知他们已有大批员工离职,感觉事情不妙,所以赶紧公告取消合作。”

对于这样一家成立时间较长,规模已不算小(有150多名合同员工)的公司而言,突然被监管发现存在多项违规,且出现大批员工离职,业务负责人联系不上,无符合条件的合规负责人这样的现象,其背后原因实在不让人“浮想联翩”。

具体来说,泰诚大通(上海)股权投资管理有限公司是泰诚财富的私募子公司,于2014年在中基协备案,注册地上海,法人代表程福刚,备案基金125只。

有媒体报道称,今年年初,投资人曾发帖称,2019年11月16日泰诚大通开始出现不能兑付客户本金及利息的情况,公司公告产品目前全线停止兑付。

另外,泰诚财富法人代表李春光曾“现身”大连广播电视台《城市直通车》栏目受访,承认部分违约产品所募资金并未投向约定的底层资产,还表示,目前公司账户余额仅剩2亿元,无法补上十几亿的资金缺口。

而这些情况,或许才是基金公司“抢在”大连证监局发布行政监管措施前,取消或暂停与泰诚财富合作的原因。

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